谈向国企派遣独立董事、监事的制度建设 江苏威特集团公司 王金生 向大中型国企业派遣独立董事、监事确是一个重要的改革举措，并应努力及至其它企业里的具有一定 规模的国有资产成份。要适时对其进行科学的规范化的管理。这样，才能使独立机制起到积极的作用，否 则，这个改革将会是不彻底的，仍然会流于形式。 从根本上对影响独立工作的因素予以制约 要保证派遣人员的独立工作，必须从根本上对影响“独立工作”的因素予以制约。这些因素不外乎来自 两方面，一是外因，主要表现为领导人的个人意见左右着独立董事、监事；另一是内因，主要是独立董 事、监事自身的免疫力差，受个人利益、利害关系的驱使或迫使。只要我们切断独立董事、监事与外部因 素的影响，消除内部因素发生的诱因，就能保证独立董事、监事能真正地独立工作，达到派遣的目的。 负责独立董事、监事派遣的管理部门首先要独立，它既不能是企业的主管部门，也不应该是组织人事 部门，应该由中央、省两级政府分别设立负责独立董事、监事遴选和派遣的独立董事派遣机构、独立监事 派遣机构（可以直接叫某某派遣局），直属政府。省辖市、地区一级由省派遣机构根据需要设立派出机 构，对不需要设立派出机构的，其派遣工作由省派遣机构直接负责。在国有经济股份或成份具有一定规模 的其它企业里，在国有董事、监事人数许可的情况下，可改设一名独立董事、独立监事。其次，派遣人员 面向海内外产生，不分人员性质，级别，不受地域或行政区划的限制，允许聘用外藉人员担任某些企业的 独立董事、监事。派遣的独立董事、监事只接受派遣机构的聘用，受聘后与各级党委、政府及企业的主管 部门无任何组织人事关系。因此，他们的工作不受他人影响，各级党政领导人员也无法通过派遣机构影响 派遣人员，因为制约他们双方关系的仅有一个聘用合同，而这个合同恰恰又规定了派遣机构维护保证派遣 人员独立工作这个最基本的条款，且合同期满，关系结束。派遣机构，包括各级组织人事部门也不再因此 负责他们的任何工作安排。 削弱独立董事、监事自身的免疫力的诱因源于两方面，一方面是因为自己个人的组织人事关系在组织人事 部门或主管部门，诚恐不服从领导意见对自己的铁饭碗或前途不利；有的直接迫于压力；或者受升迁荣辱 的驱使，拍领导的马屁，主动迎合。这些因素既有来自派遣人员自觉产生的一面，也有可能来自其被迫接 受的一面。即既有主动驱使的可能，也有被动迫使的可能。另一方面，若独立董事、独立监事与企业有着 直接的经济利益关系，这也可能诱使其工作偏离独立。前者通过上述改革已予摈除，后者可从制度上加以 限制：独立董事、监事除了不得持有所服务企业的股份外，也不得接受企业赠送的名义股。这样，内部诱 因也同时得到了消除。 综上所述，制约的实质是用人制度的改革。不痛下这个决心，“独立工作”这个实质性的问题是不可能 真正得到解决的。 派遣机构的职能及可供派遣人才队伍的建设 上面说到派遣机构归政府直管，其实也可尝试负责独立监事派遣的机构归人大管理。无论归谁管理， 派遣机构的主要职能应体现在以下几个方面： 1、建设人员充裕的，有较高素质、符合派遣要求的可供派遣的人才队伍。 2、负责人员的派遣、考核、奖惩；维护、保证派遣人员独立工作。 3、从“独立”的角度研究，总结并向政府提供国企、国有资产营运情况的报告和经济态势分析，企业 对国家利益的维护，对股东权益的维护及遵纪守法等方面的监督情况的报告。 4、开展地区间、上下间的人才交流；扩展系统外的人才交流。 派遣机构在遴选可供派遣人才时，一定要制订并坚持条件，进行必要的笔试和面试，合格者具备上岗资 格。这项工作每年至少要进行两次，以广召人才。资格也应分为几个等级。等级的确定除了在资格确认过 程中，对照条件予以首次确认外，每隔一定时间，还可进行一次晋级考核，赋予进步显著者以晋级的机 会。派遣机构还应定期对取得等级资格的人员进行知识补充、知识更新的培训，以进一步提高其素质。 对有一定知名度的专家、学者、企业家或海外学成回国者，只要他们有志于独立董事、独立监事工作，可 以直接发给资格等级证书。所有取得资格等级证书的人员由派遣机构统一注册，并通过媒体向社会公布。 取得注册资格，只受条件限制，不受名额限制。取得注册资格的人数，应尽可能地大于实际派遣需要的人 数。招揽人才，建设一支尽可能高质量的可供派遣的人才队伍，不仅有利于提高派遣成果，还推动了人才 市场的建设。各级各地方派遣机构要建立注册人员档案库，各地交流人才，遴选人才（不局限于派遣使 用），可用现代化手段考察，多方位地扩大双向选择的范围。 解决经济问题，要用市场的手段，解决人的问题，市场化是最好的手段。本文对派遣机构及其可供派 遣人才队伍的建设可能有一点标新，然而，非此，不能完成“独立工作”的使命。 独立工作人员的派遣 派遣，可以根据需要，在注册人员中择优聘用或竟争上岗，不局限于某一种形式。派遣人员自派遣之 日起，便不得再担任其他社会职务（各党团代表和其它荣誉性职务除外），这除了是独立工作的性质所要 求的以外，也是企业的大型化、资本经营的复杂化、管理的信息化、生产力的高科技化、市场竞争的国际 化、激烈化所要求的。 注册人员的党团组织关系，一经派遣后，应即转到被派遣企业所在地方的基层党团组织。 派遣时，派遣机构与派遣人员要订立派遣聘用合同，合同须载明双方的权利和义务，合同期限、报 酬，被派往企业的全称等应该在合同中载明的各事项。各合同共性的内容应格式化，如不干予派遣人员独 立工作，采取有效措施维护、保证派遣人员独立工作等条款，个性的内容按双方协商一致的意见填列。派 遣人员持派遣机构签发的派遣证上岗，并由派遣机构书面通知被派往企业及其主管部门。对派遣人员品质 和能力上的质疑，及因此而产生的是否适合或能否胜任的问题，则应由企业的主管部门向派遣机构提出， 双方协商。协商不成的，由仲裁机构裁决。若派遣机构是省机构的派出机构的，也可提请省机构裁决。但 在裁决生效前，企业的主管部门和企业不得拒绝接受派遣人员或妨碍其工作。 派遣工作一定要规范化，它是直接影响到派遣人员能否独立工作的问题，必须高度重视。否则，不管你后 面的工作如何规范，其效果是要大打折扣的。 独立工作人员的权责、义务；多向监督 独立董事、监事与企业的其他董事、监事以同等的地位参与企业的董事会、监事会工作。他们的基 本职责和义务是，忠于职守，勤奋工作；遵纪守法，廉洁奉公，不腐败；对企业的董事会监事会负责，对 派遣机构负责，并保持两者的统一；定期与及时相结合，向派遣机构报告企业情况；抵制各种干扰，保持 独立工作；保守企业的商业秘密。 独立董事、监事的主要权利为表决权、提议权、监督权、报告权。派遣的性质决定了独立董事、监事 对企业的其他董事、监事（无论哪一方的）及经理也有监察的一面。对重大违法行为、重大包庇违法的行 为、重大的渎职行为，独立董事、监事除及时向派遣机构报告外，还可另向执法机关报告。企业和派遣机 构必须保证独立董事、监事的工作不受打击，侵犯或设置障碍。当其认为受到侵犯或阻碍时，可向派遣机 构报告，派遣机构应在规定时间内予以确认，对属实的及时负责或会同有关方面负责制止侵犯，排除障 碍；责令有关人员不得再犯；对情节严重的，予以查处。 独立董事、独立监事的工作同样要受派遣机构和企业的监督（由此可见，多向监督才能保证监督机制 的健全）。对其渎职、腐败、违法违纪等行为由派遣机构会同有关部门查处，企业协助。对其降级、解 聘、取消注册资格以及行政处分由派遣机构作出。上述都应该严格按章办事，认真甄别，切忌草率。对独 立董事、监事的党团纪律处分归其组织关系所在的地方基层党团组织管理。对不称职的由派遣机构按规定 适时终止聘用合同，并及时重新派遣。 对独立工作人员的报酬、奖励、及派遣费用的收支管理 注册人员只有被派遣往企业任独立董事、监事时才能得到报酬。报酬的确定方式根据聘用方式的不同 而不同。通过竞争取胜的被聘用者，其报酬作为条件已由派遣机构单方面确定，而由双方通过协商达成聘 用合同者，其报酬是双方商定的。 对有突出贡献的派遣人员可由政府或派遣机构予以奖励，并可同时或单独给予免试晋级。派遣机构可 以募集奖励基金，以其利息等增值部分作为奖金开支。若因派遣人员的突出贡献而使企业受益很显著的， 则可由派遣机构适当向企业收取一点奖金费用，作为奖金或注入奖励基金。 派遣机构可按一定标准向企业收取派遣费用。派遣费用的使用范围，仅限于支付派遣人员的工资等直 接支付给派遣人员的费用和其聘用期间的社会保障费用。派遣机构应认真编制派遣费用收支预算，不留缺 口，保持收支平衡，如有结余，结转下年，不上交财政，财政也不负担派遣费用（特殊情况下的必要的补 贴除外）。派遣机构的其它费用由财政负担，并可在缩编相应机构节省下来的费用中解决，包括人员编 制。派遣人员合同期满或因其它原因失去派遣工作后，只要不失去资格，可以参加新的派遣竞争，当然， 也不否认存在被直接另聘或续聘的可能和机会，以及其它的施展自己才华的机会。 向企业派遣独立董事、监事，涉及的内容很广泛，尽管看起来简单、平常，也容易理解，其实是很有 文章的。若不规范其行为，对其进行法制化管理，这个“独立”的机制是不可能走向成熟的，反而容易使这 个好的管理方式流产，或者又变成形式主义的东西。 智慧城原创